2021.07.31

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Quattro dipendenti della China Merchants Bank erano sospettati di insider trading: una perdita di oltre 3,9 milioni e una multa di oltre 2 milioni

Quattro dipendenti della China Merchants Bank erano sospettati di insider trading: una perdita di oltre 3,9 milioni e una multa di oltre 2 milioni

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  Il vicedirettore generale del credito della filiale della China Merchants Bank e altre 4 persone hanno accuratamente teso un'imboscata a una perdita di oltre 3,9 milioni e multato di oltre 2 milioni. Il giornalista del China Times Xiao Junxiu ha riferito di non essere riuscito a rubare il pollo e di aver perso il riso. Nella vita reale, tali violazioni sono spesso messe in scena in violazione dei guadagni e delle perdite. Il 20 agosto, la China Securities Regulatory Commission ha emesso tre multe di fila per punire il personale della filiale di Nanchino della China Merchants Bank e le loro affiliate per insider trading in A azioni.

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  Il momento in cui l'insider trading con grandi perdite nell'ambito di informazioni privilegiate apre una posizione è avvenuto nell'agosto 2016. A quel tempo, Vignas (603518.

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  SH) acquisì il marchio TeenieWeenie detenuto da Yinian Fashion Hong Kong Co. , Ltd.

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   e le sue parti correlate e le attività e le attività correlate del marchio. Qui si tenne la filiale di Nanchino della China Merchants Bank.

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   la riunione ha approvato l'approvazione dei miliardi di crediti di Vegnas,Alla fine, bisogna aspettare l'approvazione della sede centrale. I partecipanti della filiale e le loro affiliate hanno sfruttato la certezza delle informazioni per acquistare azioni Vignas prima che la sede centrale lo approvasse. A quel tempo, Hu Zhongquan, il vice direttore generale del dipartimento di approvazione del credito della filiale di Nanchino della China Merchants Bank, ha partecipato due volte alla riunione di approvazione del credito di Vignas ed ha espresso le sue opinioni.

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  Il 18 agosto 2016, 7400 azioni di Vignas sono state acquistate con un importo di transazione di 230.

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  140 yuan e 6. 400 azioni di Vignas sono state acquistate il 25 agosto, con un importo di transazione di 196.

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  306 yuan.

   Al 24 agosto 2017, tutti venduti, il profitto effettivo era di 66678,77 yuan.

   Quindi utilizzare il conto titoli di suo fratello "Hu Moukai" per acquistare 37. 500 azioni di Vignas, con un fatturato di 1. 145. 227 yuan,64.

  904 azioni, con un fatturato di 2020. 699 yuan, sono state tutte vendute al 24 agosto, con un utile effettivo di 16. 301,38 yuan.

   Hu Zhong ha utilizzato il conto titoli dei due fratelli per realizzare un profitto effettivo di 8.

  2980,15 yuan.

   La Securities Regulatory Commission ha deciso di confiscare il reddito illegale 82980 di Hu Zhongquan sulla base dei fatti, della natura, delle circostanze e del grado di danno sociale degli atti illegali della parte e in conformità con l'articolo 202 della Legge sui titoli. 15 yuan e una multa di 248940,45 yuan. Hu Zhongquan pensava di poter cogliere l'occasione per realizzare un grande profitto, ma lo ha multato di quasi 250.

  000. Anche Fan Mou, un altro dipendente della China Merchants Bank, è stato coinvolto in questa transazione interna.

   Era un dipendente della filiale della China Merchants Bank Nanjing Jiangning. Ha partecipato al piano di discussione sul finanziamento per l'acquisizione di cui sopra in China Merchants Bank. Ha usato la notizia al padre "Fan Tongxing".

  Il conto titoli ha acquistato 4650 azioni Vignas ad agosto, con un fatturato di 146. 249 yuan, e l'utile effettivo dopo la vendita è stato di 11. 549,07 yuan. In conformità con le disposizioni dell'articolo 202 della Legge sui valori mobiliari, la Commissione per la regolamentazione dei valori mobiliari ha confiscato 11.

  549,07 yuan di guadagni illegali di Fan Tongxing e ha imposto una multa di 34.

  647,21 yuan. Rispetto alle due persone coinvolte nell'insider trading nella filiale di Nanchino della China Merchants Bank,I due affiliati "esterni" sono un grosso problema. Yu Hongrui conosceva sia Zhao che la succursale Fan of China Merchants Bank Nanjing Jiangning. Dopo aver ottenuto le informazioni, hanno acquistato 466.

  300 azioni, con un fatturato di 14. 481. 055,56 yuan. Sono state vendute nel 2017.

   Al 24 agosto di quest'anno, l'utile effettivo era di 2226749,16 yuan. Attraverso informazioni privilegiate, spesi più di 14 milioni per acquistare azioni,Il risultato è stato una perdita di oltre 2,2 milioni di yuan e Yu Hongrui è stato definito un insider trader di A-share fallito.

   Inoltre, la China Securities Regulatory Commission ha imposto una multa di 600.

  000 yuan all'insider trading di Hong Rui e una multa di 600. 000 yuan su suo consiglio ad altri di acquistare e vendere titoli correlati, per una multa totale di 1,2 milioni di yuan. Questo insider trading gli è costato 3,42 milioni di yuan in totale. Ho comprato una lezione profonda.

   L'altro è Wang Fenglei, lui e Yu Hongrui sono buoni amici da molti anni e hanno contatti frequenti e strette relazioni.

   Controllava l'uso dei conti titoli "Wang Mouhong" e "Chen Mouying" per acquistare separatamente Vignas. Uno dei conti acquistava 127. 983 azioni con un importo di transazione di 3.

  889.

  501,48 yuan, e l'utile effettivo era di 1. 017. 676,77 yuan. Un altro account ha acquistato 93072 azioni,L'importo della transazione era di 285.

  8403,52 yuan e l'utile effettivo era di -759. 916,71 yuan. I due conti hanno investito un totale di 6,7479 milioni di yuan, ma hanno perso un totale di quasi 1777,5 milioni di yuan.

   Inoltre, la China Securities Regulatory Commission ha imposto una multa di 600. 000 yuan alle sue attività di insider trading.

   Le quattro persone coinvolte nell'insider trading di cui sopra hanno investito più di 24,96 milioni di yuan in totale, ma la perdita totale combinata è stata di circa 3,91 milioni di yuan.

  Inoltre, le quattro persone sono state multate di circa 2,08 milioni di yuan in totale. In un mercato ribassista, non solo le informazioni privilegiate non sono riuscite a rendere le persone redditizie, ma, al contrario, hanno subito molte perdite. Da agosto a fine dicembre 2016, l'indice della Borsa di Shanghai ha oscillato intorno ai 3000 punti in cinque mesi e non c'era alcun mercato di cui parlare. Questo periodo è il periodo principale del loro insider trading.

   Vignas è cresciuto del 15% nello stesso periodo,Tuttavia, la volatilità del mercato e la pressione al ribasso degli acquisti e delle vendite concentrati hanno causato loro alcuni piccoli profitti e alcune grandi perdite. Le pesanti sanzioni imposte dalla China Securities Regulatory Commission hanno addirittura sconfitto completamente questa transazione. Il momento preciso dell'imboscata in cui 4 persone hanno acquistato Vignas è stato alla vigilia del piano di finanziamento multimiliardario della China Merchants Bank attraverso Vignas. Si può dire che abbia calpestato i fondi di acquisizione ".

  "Finito". Intorno alla sequenza temporale del finanziamento dell'acquisizione, questa transazione insider è emersa.

   Il 3 giugno 2016, Vignas ha pubblicato la prima tornata di gare e il 7 giugno Vignas ha saputo di essere entrata nella seconda tornata di offerte, Vignas ha contattato China Merchants Bank per fornire assistenza con un piano di finanziamento su scala multimiliardaria. Il 4 luglio 2016, il Dipartimento per gli investimenti bancari della China Merchants Bank,Un fan della filiale di Nanchino Jiangning della China Merchants Bank ha tenuto una riunione di discussione sul piano di finanziamento con Vignas. Il 29 luglio 2016, Yi Nian World ha informato Vigna che l'offerta era andata a buon fine.

   Lo stesso giorno, la filiale di Nanchino della China Merchants Bank ha tenuto una riunione di approvazione del credito per Vignas. Quando il finanziamento dell'acquisizione è stato sostanzialmente determinato ed è rimasta solo l'ultima procedura, le quattro persone di cui sopra hanno iniziato a farlo.

  Hanno acquistato azioni Vignas dal 12 agosto al 24 agosto. Il 25 agosto 2016, la riunione di revisione del prestito della sede centrale della China Merchants Bank ha approvato il piano di finanziamento di Vignas; il 29 agosto 2016, Vignas ha appreso che la sede della China Merchants Bank ha approvato il piano di finanziamento di Vignas. Nella sede della China Merchants Bank, premere "Alla vigilia del pulsante "OK", hanno già completato il layout preciso e aspettano che il prezzo delle azioni salga per realizzare un grande profitto.

   Tuttavia, non c'è situazione di mercato e la difficoltà delle singole operazioni di borsa è aumentata. l'insider trading è difficile da guadagnare e genera anche molte perdite. L'insider trading deve affrontare sanzioni da parte della China Securities Regulatory Commission, oltre a pesanti sanzioni. Editore responsabile: Yang Qun consiglia comunemente di mettere da parte il conto pubblico di Sina Finance a trasmettere le ultime informazioni finanziarie e video 24 ore su 24.

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