2021.05.8

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Heilongjiang Banking Regulatory Bureau ha emesso 16 multe consecutive in un giorno, China CITIC Bank è stata multata di 4 milioni

Heilongjiang Banking Regulatory Bureau ha emesso 16 multe consecutive in un giorno, China CITIC Bank è stata multata di 4 milioni

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  Titolo originale: Intensive tickets! La banca passibile di multe pesanti quattro milioni, l'autorità di Heilongjiang un giorno scoppia di 16 biglietti Autore: Wang Lulu in agosto solo l'inizio, un biglietto per il settore bancario dopo l'altro. Secondo le statistiche di un giornalista di brokeraggio cinese, negli ultimi tre giorni le autorità di regolamentazione bancaria hanno emesso un totale di multe 21.

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   Tra queste, gli uffici di regolamentazione bancaria locale hanno emesso un totale di 7 multe.

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  L'ufficio di regolamentazione bancaria ha emesso un totale di 14 copie e una multa totale di 7,5 milioni di yuan. In termini di multe, due banche hanno ricevuto multe per oltre un milione di yuan. La Cina CITIC Bank Harbin Branch è in cima alla lista con un'ammenda elevata di 4 milioni di yuan, seguita da Henan Taikang Rural Commercial Bank e dai suoi dipendenti con una multa totale di 1,6 milioni di yuan.

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   A giudicare dall'area di rigore, la regione del Nordest è diventata l'area più colpita.

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  Tra le 21 multe, l'Ufficio di supervisione dell'Heilongjiang e l'Ufficio di vigilanza di Jilin hanno ricevuto un totale di 17 multe. Tra queste, l'ufficio di regolamentazione bancaria di Heilongjiang ha emesso 4 multe, tutte relative alla China CITIC Bank; l'ufficio di regolamentazione bancaria di Jilin ne ha emessa una a Changchun Shuangyang Jiyin Rural Bank Multe individuali; Heilongjiang Banking Regulatory Bureau ha emesso 12 multe, coinvolgendo 4 banche commerciali rurali.

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   Il 3 agosto, l'ufficio di regolamentazione bancaria dell'Heilongjiang ha emesso 12 multe. Vale la pena notare che,Il 3 agosto, la Commissione di regolamentazione bancaria dell'Heilongjiang ha emesso una multa alla filiale di Harbin della China CITIC Bank. Diverse persone responsabili della banca sono state anche punite con vari gradi di divieti di vita e avvertimenti. Dal 2018, 194 persone sono state squalificate dal lavoro nel settore bancario e nell'alta dirigenza per un certo periodo di tempo fino alla vita.

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   Ieri (3 agosto) la China CITIC Bank è stata multata di 4 milioni di yuan,L'Heilongjiang Banking Regulatory Bureau ha annunciato che la filiale di Harbin della China CITIC Bank è stata multata di 4 milioni di yuan per "aver violato la sottoscrizione di fatture di accettazione bancaria promesse da certificati di deposito personali", e anche diverse persone responsabili della banca sono state punite a vari livelli come divieti e avvertenze a vita.

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   Questo non è il primo biglietto da agosto. Secondo le statistiche del giornalista cinese di una società di intermediazione, negli ultimi tre giorni,Il dipartimento di vigilanza bancaria ha emesso un totale di 21 multe, di cui l'ufficio di regolamentazione bancaria ha emesso un totale di 7 sanzioni e la filiale di regolamentazione bancaria ha emesso un totale di 14 ticket. Tra questi, i sette emessi dal China Banking Regulatory Bureau includevano: Il 3 agosto, la filiale di Harbin della China CITIC Bank è stata multata di 4 milioni di yuan dall'Ufficio di regolamentazione bancaria dell'Heilongjiang per "certificati di deposito personali promessi di accettazione di fatture bancarie di sottoscrizione di violazioni aziendali".

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   I quattro responsabili rilevanti della banca sono stati puniti con "Sanzioni che vanno dal "divieto di svolgere attività bancaria per tutta la vita", "cancellazione delle qualifiche del personale dirigente degli istituti finanziari bancari per 10 anni" e "avvertimenti". Lo stesso giorno, Zheng Wanmin, presidente del consiglio di sorveglianza del villaggio di Changchun Shuangyang Jiyin Banca, ha violato i regolamenti della banca L'appropriazione indebita di fondi di credito per altri scopi e la fornitura di garanzie di terzi per gli investimenti interbancari di altre banche in violazione delle normative sono direttamente responsabili,È stato punito dal Jilin Banking Regulatory Bureau come "Annullamento delle qualifiche dei senior manager degli istituti finanziari bancari per 3 anni".

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   Il 2 agosto, l'Anhui Banking Regulatory Bureau ha annunciato che la succursale Hefei Shushan della Banca agricola cinese è stata multata di 300. 000 yuan per "violazione dei regolamenti di gestione e pagamento delle immobilizzazioni". , È stato multato di 200.

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  000 yuan.

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   In termini di numero di biglietti, l'Ufficio di regolamentazione bancaria dell'Heilongjiang ha emesso il maggior numero di biglietti. Per lo stesso incidente, China CITIC Bank e le 3 parti sono state emesse 4 biglietti. Successivamente, l'Anhui Banking Regulatory Bureau ha emesso 2 biglietti e il Jilin Banking Regulatory Bureau ha emesso biglietti individuali.

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  1 biglietto; dal punto di vista delle parti multate, ci sono CITIC Bank Harbin Branch,Tre banche, la succursale Hefei Shushan della Agricultural Bank of China e la filiale Anhui della Export-Import Bank of China, hanno ricevuto multe e le restanti quattro erano tutte multe personali. In termini di importo delle multe, la Harbin filiale della CITIC Bank in cima alla lista con una multa di 4 milioni di yuan. Vale la pena notare che milioni di multe sono rare e la multa di CITIC Bank questa volta non è grave. Oltre che la filiale di Harbin è stata multata di 4 milioni di multe, al dipendente Zhang Daoju è stato vietato di lavorare nel settore bancario a vita; Li Cang è stato ammonito e punito a causa della responsabilità della direzione; Wang Qiuming è stato ordinato di cancellare l'istituto finanziario bancario senior a causa dirigere la responsabilità della leadership Penalità per 10 anni di qualifiche manageriali.

   Secondo l'annuncio, la China CITIC Bank è stata multata questa volta a causa di "I certificati di deposito personali promettono fatture di accettazione bancaria per sottoscrizione illegale ". L'ufficio di regolamentazione bancaria dell'Heilongjiang ha emesso 12 biglietti al giorno. Infatti, da agosto, la Cina nord-orientale è diventata l'area più colpita per la supervisione bancaria. A livello di ufficio di regolamentazione bancaria, 7 biglietti sono stati emessi.

   Compresi 4 biglietti e 1 biglietto emessi dall'ufficio di regolamentazione bancaria di Heilongjiang e dall'ufficio di regolamentazione bancaria di Jilin, per un totale di 5 biglietti. A livello di uffici di regolamentazione bancaria,Ancora di più. Secondo le statistiche di un giornalista di intermediazione cinese, negli ultimi tre giorni gli uffici secondari di regolamentazione bancaria locale hanno quasi preso in carico le multe emesse dall'ufficio di regolamentazione bancaria dell'Heilongjiang. La filiale ha emesso 12 multe di seguito.

   Le restanti due sono stati emessi dal sub-ufficio di regolamentazione bancaria di Zhoukou, annunciati il ​​3 agosto. In particolare, la Heilongjiang Branch of Banking Regulatory Commission ha emesso un'indagine presso Heilongjiang Xunke Rural Commercial Bank,Quattro banche commerciali rurali, tra cui la banca commerciale rurale di Heilongjiang Nenjiang, la banca commerciale rurale di Heilongjiang e la banca commerciale rurale di Heilongjiang Beian e i loro responsabili collegati, hanno emesso 12 multe.

   Tra queste, la banca commerciale rurale di Heilongjiang Xunke "non è prudente nell'emettere prestiti con garanzia del portafoglio salariale" È stato multato di 300. 000 yuan; la banca commerciale rurale di Heilongjiang Nenjiang "ha accettato il capitale della banca come impegno a fornire credito"È stata multata di 300.

  000 yuan; la Heihe Rural Commercial Bank è stata multata di 200. 000 yuan per il grave inadempimento dei suoi doveri nelle tre ispezioni sui prestiti e 300.

  000 yuan per affari interbancari illegali; Heilongjiang Bei'an Rural Commercial Bank è stata multata per "violazione delle regole e la modifica del patrimonio netto ”300.

  000 yuan. Henan Taikang Rural Commercial Bank ha violato le sue prudenti regole operative per investire in prodotti di gestione patrimoniale non garantiti,L'operazione prudente regola il trasferimento dei diritti dei beneficiari della fiducia e le regole operative prudenti per i diritti sui redditi del piano di gestione patrimoniale di investimento sono state multate di 1,5 milioni di yuan, il secondo biglietto singolo più grande da agosto dopo China CITIC Bank. Inoltre, Wang Peixue, un impiegato della banca, è stato multato di 100.

  000 yuan per la sua leadership e responsabilità per l'incidente.

   A giudicare dall'ammontare delle multe,Da agosto, le filiali di regolamentazione bancaria locale hanno multato un totale di 3 milioni di yuan, di cui la Henan Taikang Rural Commercial Bank ei suoi dipendenti sono in cima alla lista con 1,6 milioni di yuan di multe. I restanti 1,4 milioni di yuan di multe sono stati emessi dall'ufficio di regolamentazione bancaria Yu Heilongjiang. Tra questi, la Heihe Rural Commercial Bank è stata multata di 500.

  000 yuan per "aver gravemente mancato di adempiere ai propri doveri nei tre controlli sui prestiti e aver svolto attività interbancarie in violazione delle normative. . "Heilongjiang Nenjiang Rural Commercial Bank e Heilongjiang Beian Rural Commercial Bank sono state multate di 300. 000 yuan ciascuna.

   Dal punto di vista del caso sanzionatorio, la sanzione ha coinvolto molteplici aspetti come prestiti, cambi di azionisti, pegni di capitale, ecc . : violazione delle regole operative prudenziali per investire in prodotti di gestione patrimoniale non garantita dal capitale; violazione delle regole operative prudenziali per trasferire i diritti dei beneficiari della fiducia ; violare le regole operative prudenziali per investire in diritti al reddito del Piano di gestione del risparmio;L'emissione di prestiti garantiti dal pacchetto salariale non è stata prudente; il capitale della banca è stato accettato come pegno a fornire credito; le tre ispezioni sui prestiti sono state gravemente inadeguate e le attività interbancarie sono state condotte in violazione delle normative; il patrimonio netto è stato modificato in violazione dei regolamenti. Redattore responsabile: Yang Qun.

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