2021.05.13

Una dura notizia da seguire.

Tutto ciò di cui hai bisogno è una notizia e un sogno.

La Shanghai Pudong Development Bank ha comminato 2 multe in meno di un mese per aver violato le norme antiriciclaggio

La Shanghai Pudong Development Bank ha comminato 2 multe in meno di un mese per aver violato le norme antiriciclaggio

La Shanghai Pudong Development Bank ha comminato 2 multe in meno di un mese per aver violato le norme antiriciclaggio-0

  Il 13 agosto, secondo le informazioni diffuse dalle filiali competenti della banca centrale, cinque banche hanno ricevuto sanzioni amministrative per violazione delle norme antiriciclaggio. Le sanzioni amministrative delle cinque banche sono state pari a 2,45 milioni di yuan, di cui la filiale di Chongqing della Shanghai Pudong Development Bank è stata la più penalizzata, e l'importo della sanzione è stato di 960. 000 yuan.

La Shanghai Pudong Development Bank ha comminato 2 multe in meno di un mese per aver violato le norme antiriciclaggio-1

   Le cinque banche sono state multate per violazione delle pertinenti norme antiriciclaggio,Mancata esecuzione del lavoro di identificazione del cliente in conformità con le leggi e i regolamenti antiriciclaggio e mancato adempimento efficace degli obblighi di identificazione durante l'accettazione da parte del cliente.

La Shanghai Pudong Development Bank ha comminato 2 multe in meno di un mese per aver violato le norme antiriciclaggio-2

   Vale la pena ricordare che in meno di un mese, la Shanghai Pudong Development Bank è stata punita per la seconda volta per aver violato le norme antiriciclaggio.

La Shanghai Pudong Development Bank ha comminato 2 multe in meno di un mese per aver violato le norme antiriciclaggio-3

   Il 1 ° agosto, tra le multe emesse dalla banca centrale, la Shanghai Pudong Development Bank è stata anche quella con il maggior ammontare di sanzioni.

La Shanghai Pudong Development Bank ha comminato 2 multe in meno di un mese per aver violato le norme antiriciclaggio-4

  L'importo totale delle multe è stato di 1,7 milioni di yuan e le persone responsabili sono state multate di 180. 000 yuan.

La Shanghai Pudong Development Bank ha comminato 2 multe in meno di un mese per aver violato le norme antiriciclaggio-5

   Secondo la "Situazione generale della vigilanza e dell'amministrazione antiriciclaggio della Banca popolare cinese nel 2017", lo scorso anno l'intero sistema ha effettuato 1. 708 ispezioni speciali antiriciclaggio e 616 ispezioni complete delle forze dell'ordine con antiriciclaggio contenuto.

La Shanghai Pudong Development Bank ha comminato 2 multe in meno di un mese per aver violato le norme antiriciclaggio-6

   Fornire sanzioni,Le ammende totali ammontavano a circa 134 milioni di yuan e la percentuale di "doppie ammende" è stata ulteriormente aumentata. La Shanghai Pudong Development Bank Chongqing Branch è stata multata per 960. 000 Le informazioni diffuse dalle filiali competenti della banca centrale hanno mostrato che il 13 agosto cinque banche hanno ricevuto sanzioni amministrative per aver violato le norme antiriciclaggio. Le sanzioni amministrative delle cinque banche sono state pari a 2,45 milioni di yuan, di cui la filiale di Chongqing della Shanghai Pudong Development Bank è stata la più penalizzata.

La Shanghai Pudong Development Bank ha comminato 2 multe in meno di un mese per aver violato le norme antiriciclaggio-7

  L'importo della sanzione è stato di 960. 000 yuan e la persona responsabile è stata multata di 40. 000 yuan. La seconda è la Chongqing Branch of Postal Savings Bank of China Co.

La Shanghai Pudong Development Bank ha comminato 2 multe in meno di un mese per aver violato le norme antiriciclaggio-8

  , Ltd.

La Shanghai Pudong Development Bank ha comminato 2 multe in meno di un mese per aver violato le norme antiriciclaggio-9

   (di seguito denominata "Chongqing Branch of Postal Savings Bank of China"). Le altre tre sanzioni sono state le seguenti: Minsheng Bank (azione di Hong Kong 01988), filiale di Baoji ha penalizzato l'importo di 220. 000 yuan,L'importo totale delle multe delle persone responsabili è di 20.

La Shanghai Pudong Development Bank ha comminato 2 multe in meno di un mese per aver violato le norme antiriciclaggio-10

  000 yuan; la multa della Cooperativa di credito rurale del distretto di Yaozhou, città di Tongchuan è di 230. 000 yuan e le multe delle persone responsabili collegate sono di 10. 000 yuan; la multa della Shaanxi Ziyang Rural Commercial Bank Co. , Ltd.

La Shanghai Pudong Development Bank ha comminato 2 multe in meno di un mese per aver violato le norme antiriciclaggio-11

   è di 240. 000 yuan. Le cinque banche sono state multate per aver violato le normative antiriciclaggio pertinenti, non aver svolto il lavoro di identificazione dei clienti in conformità con le leggi e i regolamenti antiriciclaggio,Mancato adempimento effettivo dell'obbligo di riconoscimento dell'identità nel processo di accettazione del cliente.

La Shanghai Pudong Development Bank ha comminato 2 multe in meno di un mese per aver violato le norme antiriciclaggio-12

   Vale la pena ricordare che in meno di un mese, la Shanghai Pudong Development Bank è stata punita per la seconda volta per aver violato le norme antiriciclaggio.

La Shanghai Pudong Development Bank ha comminato 2 multe in meno di un mese per aver violato le norme antiriciclaggio-13

   In precedenza, tra le multe emesse dalla Banca centrale il 1 ° agosto, la Shanghai Pudong Development Bank era anche quella con l'importo della sanzione più elevato, con una multa totale di 1,7 milioni di yuan. Le persone responsabili sono state multate di 180.

  000 yuan in totale. I tipi specifici di violazioni sono: mancato adempimento degli obblighi di identificazione del cliente in conformità con le normative, mancata conservazione delle informazioni di identificazione del cliente e dei registri delle transazioni in conformità con le normative, mancato invio di segnalazioni di transazioni di valore elevato o segnalazioni di transazioni sospette in conformità con le normative e transazioni con clienti non identificati. Le ispezioni delle forze dell'ordine antiriciclaggio continuano a rafforzare il 6 luglio 2018,La "Situazione generale della vigilanza e dell'amministrazione antiriciclaggio della Banca popolare cinese nel 2017" pubblicata dalla Banca centrale mostra che il sistema antiriciclaggio nel settore finanziario è stato ulteriormente migliorato e sono stati compiuti passi avanti nel costruzione di sistemi antiriciclaggio in specifici settori non finanziari.

   Inoltre, sono state costantemente rafforzate le ispezioni delle forze dell'ordine antiriciclaggio.

   Nel 2017 l'intero sistema ha effettuato 1. 708 ispezioni speciali antiriciclaggio e 616 ispezioni complete delle forze dell'ordine con contenuto antiriciclaggio. Le violazioni delle norme antiriciclaggio saranno punite secondo le norme, le sanzioni totali ammontano a circa 134 milioni di yuan e la percentuale di "doppie multe" è stata ulteriormente aumentata. Allo stesso tempo, la supervisione e la guida della banca centrale sul lavoro antiriciclaggio delle agenzie di volontariato è stata ulteriormente rafforzata.

   Nel 2017, ci sono state 1. 169 indagini in tutto il sistema, 1.

  923 colloqui di vigilanza, 5. 694 visite di vigilanza e 1.

  022 valutazioni del rischio. Ispezione in loco e visite di follow-up, visite di apertura, discussioni di ricerca, guida ai contatti chiave, ecc.

   289 aziende.

   Inoltre, nel lavoro di classificazione e rating antiriciclaggio dello scorso anno, la banca centrale ha organizzato e completato la revisione preliminare e la revisione delle misure antiriciclaggio per la classificazione e il rating di 259 istituti di pagamento non bancari e 116 non Gli istituti di pagamento bancari hanno rinnovato le loro misure antiriciclaggio nel Permesso per attività di pagamento.

Revisione e revisione iniziali parziali. Durante tutto l'anno, tutte le filiali della banca centrale hanno condotto valutazioni di classificazione antiriciclaggio su 37. 463 agenzie di volontariato. Redattore responsabile: Yang Qun Parole chiave dell'articolo: sanzioni antiriciclaggio della Pudong Development Bank Raccomandazione calda Metti via l'account pubblico di Sina Finance per trasmettere le ultime informazioni finanziarie e video 24 ore al giorno, più vantaggi per i fan Scansiona il codice QR per seguire (sinafinance).